Formation Audit bancaire et financier

En suivant la formation Audit bancaire et financier, dispensée par notre cabinet de formation, vous découvrirez tous les détails qui vous seront utiles pour améliorer vos compétences sur l’Audit bancaire et financier.

Objectifs de la formation Audit bancaire et financier

Les objectifs de la formation Audit bancaire et financier sont :

• Maîtriser les fondamentaux de l’audit interne.
• Appréhender les étapes de la conduite de mission d’audit.
• Avoir un aperçu du cadre réglementaire.

Programme de la formation Audit bancaire et financier:

Le Programme de la formation Audit bancaire et financier est détaillé ci-dessous :

 1 – Les fondamentaux de l’audit interne bancaire

• Définition, historique et enjeux.
• Organisation et positionnement de la fonction.
• Audit interne vs Inspection.

 2 – Le dispositif de contrôle interne bancaire

• Les trois niveaux de contrôle.
• Le contrôle permanent / périodique.
• Les comités de contrôle interne.
• Le comité d’audit.

 3 – Les principales références définissant les principes de mise en place de la fonction audit interne bancaire

• L’arrêté du 3 novembre 2014 (ex CRBF 97-02) : cadre de contrôle interne de l’ACPR pour les banques françaises.
• Les normes de l’IIA (Institute of Internal Auditors) / IFACI.
• Les autres références : COSO / ISO 19011.
• Les certifications de l’audit interne : CIA, CCSA, CGAP, CFSA.
• Cas pratique : analyser l’arrêté ACPR du 3 novembre 2014
• Quiz : les normes de l’IIA et l’épreuve du CIA

 4 – Les principaux types de risques bancaires audités

• Le risque de crédit.
• Les risques de marché.
• Le risque opérationnel.
• Le risque de non-conformité.

 5 – Les principaux périmètres d’audit bancaire

• Les unités des réseaux domestique et international.
• Les lignes métiers.
• Les fonctions supports.
• Les directions centrales.
• Les processus transverses.
• Les activités externalisées.

 6 – La construction du plan d’audit pluriannuel

• La cartographie des risques du périmètre couvert.
• Les conclusions et des dates des dernières missions.
• Les demandes de la DG et des unités.
• Cas pratiques : établir une cartographie des risques bancaires                                                                                                                    bâtir le plan pluriannuel

 7 – L’organisation d’une mission d’audit

• Le rôle de l’auditeur.
• Le rôle du chef de mission.
• Le rôle du superviseur de mission.
• Le rôle du responsable de l’Audit Interne / Inspecteur Général.

 8 – Les principales étapes de conduite d’une mission d’audit

• En amont :

   -la constitution de l’équipe de mission ;
   -le cadrage de la mission ;
   -la préparation.

• Sur place :

   -les investigations sur pièce et sur place ;
  -les points hebdomadaires sur l’avancement de la mission ;
   -les investigations ;
   -la rédaction des constats et des recommandations ;
   -le débriefing au responsable de l’entité auditée.

• En aval :

   -l’envoi du rapport final ;
   -les réponses des audités ;
   -les évaluations de la mission par les audités et par la DG ;
   -le suivi des recommandations.

 9 – Les techniques de conduite de missions d’audit

• Les techniques d’entretien.
• Le benchmarking.
• Les recoupements.
• Les cartographies des processus.
• Les techniques d’échantillonnage.

 10 – Le suivi des recommandations des corps d’audit internes et externes

• Constitution d’une base de données.
• Identification des responsables de la mise en œuvre.
• Suivi au fil de l’eau vs missions de suivi.
• Vérification à chaque comité de contrôle Interne trimestriel.
• Cas pratique de synthèse : rédiger la feuille de route d’une mission

Approche pédagogique

Notre approche pédagogique pour cette Formation consiste en :

• Cas pratiques

• Remise d’outils

• Echanges d’expériences

Participants de la Formation Audit bancaire et financier :

Les personnes qui peuvent participer à cette formation sur l’Audit bancaire et financier sont :

• Tout collaborateur intervenant dans la gestion des risques bancaires, compliance officers, auditeurs, Front office, Middle office, Back office, finance, ALM, juristes, avocats, fiscalistes.

N’hésitez pas à contacter le cabinet New Performance Management

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